詹姆斯·卡罗尔·艾伦, 金融专家 in Charlottesville, VA, 美国
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詹姆斯·卡罗尔·艾伦

验证专家  in 金融

金融专家

位置
Charlottesville, VA, 美国
至今成员总数
2021年8月23日

Jim is an experienced finance professional specializing in corporate finance, 投资分析, 全球市场, 金融监管, and written and oral communications. 作为CFA持证人, Jim对技术的理解和对公司道德准则的坚持赢得了同事们的尊重，将客户的最大利益放在第一位. His approach to working with others assumes intelligence, candor, and goodwill.

公司治理金融作家财务预测尽职调查顾问市场规模退出策略Fintech合并 & 收购(M&A)特许金融分析师(CFA)估值财务报告金融建模房地产收入 & 费用预测尽职调查409A估值咨询投资论文咨询

职业生涯突出

主要
Delahaye顾问有限责任公司
Head, 资本市场 Policy—Americas
CFA协会
Vice President—企业融资 投资银行
西南第一公司

教育强调

文学硕士学位
威斯康星大学麦迪逊分校
特许金融分析师
CFA协会
Bachelor of Business 政府 Degree (BBA)
德克萨斯大学奥斯汀分校

认证了

CFA执照
CFA协会

案例研究

工作经验

主要

2021年至今
Delahaye顾问有限责任公司
  • Penned a white paper for CFA Societies of Texas, advocating for state-based securities 监管 and describing the risks mitigated. Presented the paper's key messages to state legislative leaders.
  • Served as a case researcher at Darden Business School, which included writing cases considering finance, 道德, 监管, 管理, 以及可能的退出策略.
  • Aided preparation of offering prospectus for EU-based private fund offering.
  • Provided pro-bono support to a small business owner in plans for a company sale.
  • Served as an integral team member in 2000, 进行尽职调查, 为一家全球性科技公司提供支付和证券结算业务的市场分析, and helping inform their near-term global strategy.
  • Reviewed the pitch deck for a client of an affiliated firm, providing financial and communications recommendations for effectiveness.
  • 在一份报告中研究了行业结构，寻求增加对制造医疗防护设备的小企业的监管规模定义，使企业能够提高其在获得联邦合同方面的竞争地位.
  • 研究ed and drafted a case study reviewing the business model of a fintech firm.
  • Analyzed public fintech firms for the client's competitive analysis.
关注领域:合并 & 收购(M&A), 沟通策略, 公司治理, 企业融资, 企业规划, 业务建模, P&L预测, 现金流量预测, 财务预测, 业务分析, 最小可行产品(MVP), SaaS, 金融建模, 金融作家, 财务分析, M&一个建模, 估值倍数, DCF估值, 业务规划, 股票市场, 股本, 金融, 技术研究, 技术写作, 策略, 融资策略, 估值, 沟通, 写作 & 编辑, 宏观经济学, 行为经济学, 财务规划 & 分析(FP&A), 微软演示文稿, PDF转PPT, 变焦, Microsoft Excel, 微软团队, 微软文字处理软件, 微软365, 私募股权估值, M&(买方), Three-statement建模, 409年估值, 预测, 收入 & 费用预测, QuickBooks在线, 球场上甲板, 案例研究, 业务案例, 建模的情况下, 投资案例, 尽职调查, 尽职调查顾问, 收入模型, Excel 365, 谷歌表, 业务发展, 讲故事, 投资理论, 投资报告, Investment Policy Statements (IPS), 演讲, 财务报告, 执行报告, 咨询, 按需管理顾问, 演示设计, 新闻, Pitch Deck顾问, 市场规模, 市场研究, 商业模式, 战略规划, 新业务发展, 竞争对手分析 & 分析, High Net Worth Individuals (HNWI), 所有权, 少数股权投资, 研究分析, 筹款, 债务, 结构性金融产品, 退出策略, 财务比率分析, 分散式金融(DeFi), 区块链, Cryptocurrency, 项目管理, 交易结构, 股票估值, 董事会, Key Performance Indicators (KPIs), 年度预算, 教育, k - 12教育, Office 365, Weighted Average Cost of Capital (WACC), 财务报告, 美国证券交易委员会披露, 市场结构, Small & 中小企业、投资研究、金融市场、金融科技、区块链 & Cryptocurrency, 商业策略, 估值建模, 清算价值, 私人公司估值, 美国, 消费信贷, 股票研究, 报告, 金融服务, 纳斯达克, 投资者的报告, 买方, National 期货 Association (NFA), 掉期交易, 文案, 市场, 分析, FX, 资本市场, 研究, 内容创作, 另类投资, 财经博客, 内容写, 投资

Head, 资本市场 Policy—Americas

2002 - 2020
CFA协会
  • Developed and 写了 technical analyses and responses to 200+ global, domestic regulatory proposals balancing investors, 发行人, and intermediaries; directed advocacy positions to federal and state regulators, 立法者, 和CFA会员.
  • Managed a team of motivated and experienced cap-markets policy professionals; hired and trained new staff in three offices on two continents; helped direct and develop divisional and regional advocacy strategies.
  • Collaborated with global/domestic investment professionals to develop global investment market regulatory policy positions; organized in-person volunteer meetings with regulatory and in-market speakers and meeting book creation.
  • Testified to Congress on 公司治理; presented on automated-adviser regs to SEC forum; presented on Regulation Best Interest to SEC Investor Advisory Committee; testified on retirement investing rules to the Department of Labor.
  • Published nine op-eds in national publications on financial market 监管 and legislation; quoted regularly in national and industry publications on financial regulatory issues.
  • 撰写和/或管理21份思想领导力报告，涉及与成员相关的各种主题:公司治理, equity and bond market structures; investment research access; fintech, 区块链, 和cryptocurrencies.
  • 向国会办公室介绍了自动投资顾问等金融科技问题的风险和运营优势, 区块链和加密货币, and corporate reporting information data tagging.
  • Prepared business plans and strategic objectives for 10+ years for global and regional advocacy teams; prepared - and regularly 综述了 - annual budget in coordination with business plans and strategy for 10+ years for global and regional team.
  • 研究ed IPO market after tech/telecom bubble, 结论是，退市是由于高市盈率导致出售或与其他上市公司合并. 破产是第二大原因，很少有公司选择私有化或出售给私募股权.
Focus areas: 金融监管, 投资, 投资基金, 投资银行, 市场风险, 股票市场, 货币市场, 道德, 对冲基金, 私人股本, 证券监管, 规定集资”, rega + Public, 风险管理, 监管事务, 监管分析, 专业, 企业融资, 公司治理, 基金治理, Fintech, 区块链 & Cryptocurrency, 会计, 资产支持证券(腹肌), 商业策略, 业务规划, 财务报告, 金融作家, SNL Financial, 投资者关系, 项目管理, 美国证券交易委员会披露, 策略, 技术写作, 美国公认会计准则, 区块链, Cryptocurrency, 分散式金融(DeFi), 财务预测, 董事会报告, 写作 & 编辑, 董事会, 金融市场, 市场结构, 报酬, 抵押贷款, 衍生品, 股本, 固定收益, 金融, SEC财务报告, 技术研究, 首次公开募股, 抵押贷款支持证券, 特许金融分析师(CFA), 财务分析, 企业规划, 竞争战略, 大宗商品市场, 股权研究分析, 固定收益分析, 沟通策略, 沟通, 政府, 宏观经济学, 苹果主题, 微软演示文稿, PDF转PPT, 变焦, Microsoft Excel, 微软团队, 微软文字处理软件, 微软365, 董事会, 预测, 年度预算, Key Performance Indicators (KPIs), 球场上甲板, 尽职调查, 尽职调查顾问, Excel 365, 谷歌表, 不良资产, 不良贷款(NPL), 教育, 业务发展, 讲故事, Investment Policy Statements (IPS), 演讲, 财务报告, 执行报告, 演示设计, 新闻, 商业模式, 战略规划, 新业务发展, 市场研究, 市场规模, 竞争对手分析 & 分析, High Net Worth Individuals (HNWI), 案例研究, 业务案例, 建模的情况下, 所有权, 少数股权投资, 研究分析, 筹款, 不良/特殊情况, 债务, 结构性金融产品, 退出策略, 金融建模, 信用违约互换(CDS), 私募股权估值, 收入 & 费用预测, Office 365, 投资理论, 股票市场, Small & 中型企业(SME), 投资研究, 美国, 消费信贷, 股票研究, 报告, 金融服务, ISDA, National 期货 Association (NFA), 期货 & 选项, 期货, 固定收益衍生品, 掉期交易, 利率掉期, 文案, 市场, 分析, 资本市场, 研究, 内容创作, 另类投资, 财经博客, 内容写

CCS咨询委员会主席

2014 - 2015
夏洛茨维尔天主教学校
  • 在担任CCS财务委员会成员一年后，被任命为2014学年CCS咨询委员会主席, including as 金融 Committee chair from 2012-2013.
  • 在FY14, 董事会考虑过, 综述了, 并最终批准聘请一家建筑公司建造学校新的STEM翼楼, 2016年8月开业.
  • 向学校管理层建议，一年的任期不足以让董事会主席从机构知识中获得和受益. The administration changed the chair terms beginning in FY15.
  • Aided in preparation and provided approval for annual budget; performed a monthly analysis of actual performance against 项目ions.
重点领域:董事会, 董事会的工作, 董事会, 董事会报告, 金融, 企业规划, 公司治理, 企业融资, 宏观经济学, 苹果的数量, 教育, k - 12教育, Investment Policy Statements (IPS), 演讲, 执行报告, 战略规划, 业务规划, 年度预算, 投资案例, 投资理论, 财务报告, 美国, 商业策略, 财务分析, 业务建模, 业务案例, 债务, 研究

编辑器

1996 - 2000
SNL Financial
  • 报道, 写了, 编辑, and published content for "Specialty Lender,“高管每月一次, 银行家, 和投资者. 承保业务策略, 融资策略, 公司治理, 估值倍数, IPO趋势, 腹肌, MBS, 和M&一个市场.
  • Managed a cadre of freelance reporters to supplement editorial content.
  • 监督员工准备以小企业管理局贷款项目为重点的月度通讯.
  • 报道 on dynamics of credit card, 抵押贷款, 商业, 汽车贷款市场, including subprime consumer 抵押贷款s years before the global market meltdown. 还涵盖了场外衍生品市场的投资者/公司风险管理.
  • Interviewed scores of specialty finance CEOs, 知名投资银行家, 机构投资者.
  • 研究ed and created graphics for various articles in "Specialty Lender," using the charting and presentation capabilities within MS Excel. 整理出版照片，并在出版前将最后的编辑提供给出版软件.
  • Organized and launched two monthly newsletters, 编辑策略设计, 与数据内容团队合作, 通讯的设计, and developed operational calendar for publication.
  • Analyzed competitive dynamics of lending markets, including analysis of firms' loan underwriting, 财务报告, 证券化的性能, 公司治理, 还有股价表现.
  • 回顾和分析了不同投资银行带来的专业贷款机构首次公开募股的业绩, 为投资者提供有关每家公司IPO后在公开市场上的表现的有用信息.
关注领域:合并 & 收购(M&A), 合并的好处, 融资策略, 抵押贷款支持证券, 资产支持证券(腹肌), 消费信贷, 基于资产的贷款, 房屋贷款, 商业贷款, 订阅, 策略, 企业融资, 公司治理, 股票市场, 货币市场, 市场风险, 首次公开募股, 估值, 写作 & 编辑, 技术写作, 技术研究, SNL Financial, 财务分析, SEC财务报告, 金融作家, 财务比率分析, 衍生品, 信用违约互换(CDS), 协议分析, 负债的估值, 清算价值, 项目管理, 美国公认会计准则, 估值分析, 估值建模, 估值倍数, 股票估值, 房地产, 业务建模, 业务分析, 交易结构, M&一个建模, 商业策略, 投资研究, 股票市场, 美国证券交易委员会披露, 报酬, 财务报告, 抵押贷款, 股本, 固定收益, 金融, 无形资产估值, 资产估值, 投资银行, 投资, 竞争战略, 经济学, 大宗商品市场, 套期保值, 衍生品定价, 股权研究分析, 固定收益分析, 会计, 沟通策略, 沟通, 宏观经济学, Microsoft Excel, 微软文字处理软件, 预测, 预估分析, 预估财务报表, Key Performance Indicators (KPIs), 尽职调查, 尽职调查顾问, 收入模型, 不良资产, 不良贷款(NPL), 业务发展, 讲故事, 投资理论, 投资报告, 财务报告, 新闻, M&(卖方), 竞争对手分析 & 分析, 商业模式, 战略规划, 新业务发展, 市场研究, 市场规模, 案例研究, 业务案例, 建模的情况下, 所有权, 少数股权投资, 研究分析, 筹款, 不良/特殊情况, 债务, 结构性金融产品, 退出策略, 金融建模, 分散式金融(DeFi), 业务规划, 董事会, 年度预算, 409年估值, 投资案例, 演讲, Weighted Average Cost of Capital (WACC), 投资者关系, 市场结构, Small & 中型企业(SME), 金融市场, Fintech, DCF估值, 私人公司估值, 美国, 企业规划, 利率掉期, 掉期交易, 固定收益衍生品, 期货, 期货 & 选项, National 期货 Association (NFA), ISDA, 股票研究, 报告, 金融服务, 纳斯达克, 投资者的报告, 保险, 文案, 市场, 分析, FX, 资本市场, 研究, 内容创作, 另类投资, 财经博客, 内容写

Vice President—企业融资 投资银行

1983 - 1990
西南第一公司
  • 提供的米&A modeling and private company equity 估值 for financial institutions, 制造商, 公用事业公司, 油井服务公司, 商业地产, 使用贴现现金流, 市场估值倍数, 资本化率.
  • 对受益于支持公用事业的免税债券契约的公司发行人进行财务分析和财务比率分析, 机场, and industrial development bond offerings.
  • Completed due diligence reviews for the sales of public and private companies.
  • 参与团队尽职调查，支持两大公司合并的公平性意见, publicly traded bank holding companies; the sale of a public media company; and the securitization of automobile-backed loans.
  • Conducted financial modeling for revenue bond defeasance for a municipal client.
  • 模拟债券结构，帮助企业客户抵御恶意收购.
  • 进行研究, 估值, and corporate finance activities dealt with small and public firms in the energy, 公用事业公司, 商业地产, 银行, 航空公司, flight simulation; performed 估值s for lenders, 国税局, esop计划, 少数股权的所有权, 退出策略.
关注领域:合并 & 收购(M&A), 税收优惠的结合, 财务分析, 特许金融分析师(CFA), 估值, 资产估值, 无形资产估值, 企业融资, 公司治理, 风险管理, 私人公司估值, 估值建模, DCF估值, 交易结构, 资产支持证券(腹肌), 投资组合分析, 证券监管, 财务比率分析, 金融建模, 融资策略, 美国公认会计准则, 私募股权估值, M&一个建模, 股票估值, 房地产, P&L预测, 现金流量预测, 财务预测, 业务分析, 协议分析, 估值倍数, 估值分析, 商业策略, 投资研究, Small & 中型企业(SME), 股票市场, 股本, 固定收益, 金融, 技术写作, 私人股本, 市场风险, 投资银行, 竞争战略, 经济学, 股权研究分析, 固定收益分析, 会计, 政府, 宏观经济学, Microsoft Excel, 微软文字处理软件, 基于资产的贷款, 商业贷款, M&(买方), Three-statement建模, 409年估值, 预测, 收入 & 费用预测, 预估分析, 预估财务报表, 尽职调查, 尽职调查顾问, 收入模型, 不良贷款(NPL), 投资理论, 投资报告, 财务报告, 金属 & 矿业, 咨询, 按需管理顾问, M&(卖方), Pitch Deck顾问, 商业模式, 市场研究, 市场规模, 所有权, 少数股权投资, 研究分析, 筹款, 不良/特殊情况, 债务, 结构性金融产品, 不良资产, 退出策略, 项目管理, 董事会, Weighted Average Cost of Capital (WACC), 财务报告, 负债的估值, 清算价值, 美国, 业务建模, 业务案例, 企业规划, 股票研究, 报告, 金融服务, 纳斯达克, 投资者的报告, 保险, 期货, 市场, 分析, FX, 资本市场, 研究, 另类投资, 投资
1991 - 1993

文学硕士学位 in 新闻 和Mass 沟通s

威斯康星大学麦迪逊分校 - Madison, Wisconsin, USA

1984 - 1987

会计、投资分析、投资组合管理、经济学方面的特许金融分析师

CFA协会 - Charlottesville, Virginia, USA

1978 - 1982

Bachelor of Business 政府 Degree (BBA) in 金融

德克萨斯大学奥斯汀分校 - Austin, Texas, USA

1987年9月至今

CFA执照

CFA协会

金融

固定收益分析, 股权研究分析, 合并 & 收购(M&A), 金融监管, 货币市场, 特许金融分析师(CFA), 估值, 资产估值, 融资策略, 资产支持证券(腹肌), 消费信贷, 财务报告, 报酬, DCF估值, 估值建模, 估值分析, 负债的估值, 估值倍数, 私人公司估值, M&A建模，财务建模，交易分析，私募股权估值，股权估值，P&L预测, 现金流量预测, Three-statement建模, 预估财务报表, 收入 & 费用预测, 409年估值, 预测, 尽职调查, M&(卖方), 市场研究, 少数股权投资, 债务, Weighted Average Cost of Capital (WACC), 股票研究, 财务规划 & 分析(FP&A), 投资组合分析, 套期保值, 规定集资”, 企业融资, 基金治理, 无形资产估值, M&(买方), 收入模型, 投资理论, 筹款, 会计, 衍生品定价, 私人股本, 税收优惠的结合, 基于资产的贷款, 房屋贷款, 区块链, 利率掉期, 固定收益衍生品

输出的软件

微软文字处理软件, Microsoft Excel, 谷歌表, Office 365, 微软演示文稿, 苹果公司页面, 苹果的数量, 苹果主题

行业专业知识

金融市场, 房地产, 金融服务, 资本市场, 宏观经济学, 不良贷款(NPL), 保险

地理专业

美国

Data & 分析软件

QuickBooks在线

其他

写作 & 编辑, 投资, 市场风险, 股票市场, 道德, 证券监管, 风险管理, 监管分析, 公司治理, 财务分析, 抵押贷款支持证券, 技术写作, 技术研究, SNL Financial, SEC财务报告, 金融, 抵押贷款, 美国证券交易委员会披露, 市场结构, 股票市场, Small & 中型企业(SME), 投资研究, Fintech, 商业策略, 清算价值, 金融作家, 财务比率分析, 业务分析, 董事会, 董事会的工作, 董事会, 业务建模, 财务预测, Key Performance Indicators (KPIs), 年度预算, 预估分析, 案例研究, 业务案例, 建模的情况下, 尽职调查顾问, Excel 365, 不良资产, 讲故事, 演讲, 财务报告, 执行报告, 新闻, 竞争对手分析 & 分析, 市场规模, 商业模式, 战略规划, 所有权, 研究分析, 退出策略, 报告, 投资者的报告, 纳斯达克, 文案, 市场, 分析, 研究, 内容创作, 另类投资, 财经博客, 内容写, 微软团队, PDF转PPT, 行为经济学, 沟通, 沟通策略, 投资基金, 投资银行, 监管事务, 专业, 合并的好处, 订阅, 策略, 首次公开募股, 固定收益, 股本, 衍生品, 美国公认会计准则, 投资者关系, 区块链 & Cryptocurrency, 分散式金融(DeFi), Cryptocurrency, 项目管理, 业务规划, 交易结构, 信用违约互换(CDS), 董事会报告, 球场上甲板, 投资案例, 业务发展, 投资报告, Investment Policy Statements (IPS), 金属 & 矿业, 咨询, 演示设计, High Net Worth Individuals (HNWI), Pitch Deck顾问, 新业务发展, 不良/特殊情况, 结构性金融产品, 买方, FX, 微软365, 变焦, 政府, 大宗商品市场, 经济学, 竞争战略, 对冲基金, rega + Public, 企业规划, 商业贷款, SaaS, 最小可行产品(MVP), 教育, k - 12教育, 按需管理顾问, 掉期交易, 期货, 期货 & 选项, National 期货 Association (NFA), ISDA

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